各园区管委会：

       为持续深化安全生产专项整治三年行动工作成效，提升企业班组、岗位一线安全生产末端化基础管理水平，强化落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，根据省安委会办公室《关于在全省企业推进“一会三卡”工作制度的通知》（青安办〔2020〕69号）要求，在总结评估2020年部分园区企业试点推行《岗位安全手册》工作中取得的经验做法，特制定《推进落实企业安全生产管理“一会两证三卡四清单”工作制度指导手册》，现印发给你们，请结合各自实际，指导企业细化落实安全生产管理“一会两证三卡四清单”工作制度。

 

 

 

                                                                     西宁经济技术开发区安全生产委员会 

                                                                                  2021年2月 22 日     

 

 

 

 

 

西宁经济技术开发区安全生产委员会

推进落实企业安全生产管理“一会两证三卡

四清单”工作制度指导手册

 

 

       为持续深化安全生产专项整治三年行动工作成效，着力推动企业全员安全生产责任制度落实，强化落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，切实提升基层一线和车间班组安全生产末端化基础管理，以强力的制度措施推动落实“从根本上消除事故隐患”的目标任务，根据省安委会办公室《关于在全省企业推进“一会三卡”工作制度的通知》（青安办〔2020〕69号）要求，并在总结吸取部分企业试点推行《岗位安全手册》制度中取得的经验做法，特制定推进落实企业安全生产管理“一会两证三卡四清单”工作制度指导手册。

       一、一会（班组安全会）

      （一）班组安全会管理目标

       规范安全管理、增强安全意识、提高综合素质、杜绝三违作业、保障安全生产。

      （二）班组安全会召集范围

       企业所有作业班组（包括一线生产班组以及后勤保障部门班组、劳务派遣用工班组、外协单位检维修班组、安装施工作业班组等所有进厂作业人员组成的班组）全部作业人员。

      （三）班组会的召集形式

       班组会分班前会和班后会2部分组成，由当班班组长召集。

       1．班前会。应当于当班作业开始工作之前15分钟召集，会议时间根据班组人数和作业规模确定，原则不少于10分钟。

       2．班后会。应当于当班作业完成后召集，会议时间根据班组人数和作业规模确定，原则不少于10分钟。   

      （四）班前会的程序及内容

       1．当班班组长点名，确认班组成员出勤情况。

       2．确认当班人员精神状态，了解当班人员健康状况和思想状况。

       3．确认当班人员劳动防护用品穿戴符合要求。

       4．传达学习有关文件、会议精神。

       5．掌握并通报设备设施运行情况及相关技术参数。

       ⑴连续运行作业的，与上一班次作业班长交接，掌握上一班次运行状态、技术参数和相关事项。

       ⑵非连续运行作业的，查阅上一班次班后会记录。

       6．作业班长以“手指口述”等方式方法，开展“八个必讲”，落实安全技术交底工作。

       7．组织班组全员辨识作业区域安全风险，逐一落实风险管控责任。

       8． 组织班组全员排查治理作业区域事故隐患，事故隐患未消除不得进入作业环节。

       9．全员复述确认。作业人员逐一陈述本岗位、本作业区域风险防控任务、措施及应急处置程序；安全操作规程及设备设施运行技术参数高低位限值；劳动纪律。未熟练掌握上述内容的不得上岗作业。

      （五）班前会“八个必讲”

       1．必讲上一班现场安全情况和存在问题。

       2．必讲班组长、班组安全员的主要安全责任和必须把控的安全环节。

       3．必讲本班组生产任务、现场主要安全措施、质量标准，做到工作任务目标明确，安全防护措施周全，标准严细到位。

       4．必讲本班组现场安全生产存在的问题、具体地点、作业人员必须注意的安全事项。

       5．必讲本班组安全生产作业工艺流程、操作规程、安全管理要求。

       6．必讲特殊工种的岗位要求。

       7．必讲遵章操作，认真贯彻执行“反三违”、“四不伤害”要求。

       8．必讲安全应急处置。

      （六）班后会的程序和内容

       1．班组长点名清点人数，确认班组成员安全健康状况。

       2．当班作业人员逐一报告本岗位安全风险管控情况、设备运行情况、作业现场清洁情况，报告相关技术参数异常等情况。

       3．班组长检查确认作业区域设备设施复位情况。

       4．班组长汇总作业现场、设备设施存在的安全问题，如实记录设备设施复位情况及相关技术参数变化情况，通报下一班组或留存下一班次备查。

      （七）班组会工作要求

       1．如实做好记录。以对标对表方式逐一记录班前、班后规定动作落实情况。安全风险管控责任分工、事故隐患排查治理情况务必逐一翔实登记，班后会记录要如实填写设备设施运行过程中出现的超限值情况以及查找原因和处置情况。自动化仪表控制系统、中控系统、指挥调度系统等值班、监控班组要详细记录自动报警情况和处置措施。

       2．公司、部门(车间)应当建立中层干部或安全员与一线班组之间的联点督导制度，采取旁听、旁站或突击检查等形式，确保班组会各项规定动作落实到位。

       3．强化考核。企业应当把班组会落实情况纳入班组长绩效考核的重要内容，定期开展考核评比工作。

       4．落实奖惩制度。对坚持班组会制度，一定周期内安全生产的班组给予表彰奖励；对检查发现未按规定认真落实班组会的，应当予以惩戒。

       5．班组会记录本应当由班组长指定专人记录，妥善保管，以便随时查验。

       二、两证（安全教育培训合格证、安全生产上岗证）

       目的意义：通过施行安全教育培训合格证、安全生产上岗证，促使企业全员熟练掌握并执行本岗位安全生产责任制、岗位安全规程、技术规程、操作规程、劳动纪律等安全生产规章制度；熟悉作业（活动）区域内安全风险及管控措施；熟悉突发状况下的信息报告程序、应急处置措施以及应急物资装备储存位置及使用方法；掌握国家安全生产方针政策、行政监管部门部署要求及本单位相关制度措施；提高全员安全生产责任意识、操作技能、应急处突能力，自觉抵制“三违”行为，保证所有岗位员工生产行为全过程安全。

      （一）安全教育培训合格证

       1．安全教育培训形式：在严格落实新进、转岗员工安全生产“三级教育”的基础上，坚持常态化班组安全教育培训活动。公司级安全教育培训应当以集中培训为主，培训课时不得低于法规规定。车间级教育培训以实践教学为主，讲解本车间生产工艺流程和特点、本作业区域作业环境、危险因素及风险管控任务措施、应急物资储备点位及应急处置程序等。班组安全教育培训主要形式以班前会安全技术交底、作业过程互查互纠、班后会总结提升为主要措施，以“手指口述”安全确认操作法为主要方式，促使员工牢记安全操作要领。危险化学品、金属冶炼、建筑施工等重点岗位还应当建立师傅带徒弟等现代学徒制度，新进、转岗员工必须全面熟练掌握岗位安全技能并经考核合格后方可独立操作。

       2．安全教育培训内容：

       在严格落实“三级”安全教育培训制度的基础上，重点突出班组常态化教育培训工作。

       ⑴班组长讲解本班组的生产特点、作业环境、危险源风险点、设备状况、安全设施等。

       ⑵班组长讲解安全规章制度、劳动纪律、设备运行相关技术参数等。

       ⑶班组全员手指口述本岗位安全职责、安全操作规程、相关技术参数、突发状况应急处置程序；本工种的安全操作规程和岗位责任，

       ⑷作业前风险辨识。以班组为单位，必要时公司、车间技术、设备、安全等部门派出技术人员和安全员协同配合，重点检查确认高温、高压、易燃易爆、有毒有害、腐蚀、高空作业等方面可能导致发生事故的危险因素，风险管控措施落实到人。

       ⑸作业前隐患排查治理。以班组为单位，必要时公司、车间技术、设备、安全等部门派出技术人员和安全员协同配合，对人、机、料、法、环五要素逐项进行检查确认，发现隐患应当立即整改，隐患未消除不得进入操作环节。

       3．培训合格证发证：《培训合格证》实行公司、车间、班组三级联签制度，公司、车间、班组分别填写登记培训时间、课时、内容、考核评估情况，考核合格的颁发《培训合格证》，不合格的待岗复训，直至考核合格为止。《培训合格证》实行每年度复训换发制度，由公司人力资源、安全生产管理部门联合签发。新进、调岗、轮岗人员必须先培训、后上岗，及时换发《培训合格证》。

       安全教育培训合格证实行一人一证，应当由作业班组统一保管，以便随时查验。

      （二）安全生产上岗证

       1．安全生产上岗证的分类：安全生产上岗证分为安全生产管理人员上岗证、专职安全生产管理人员（安全员）上岗证、特种作业人员上岗证、一般岗位作业人员上岗证、临时进厂人员上岗证五类。

       2．安全生产上岗证发证：

       安全生产上岗证应当与企业门禁制度相结合，实行一人一证，根据企业实际，以胸卡、吊牌、口袋书等形式灵活表现（不影响安全操作为前提），由作业人员随身携带，作为进厂和上岗作业的凭证。

       ⑴安全生产管理人员上岗证：指对企业生产经营活动具有决策权的人员，包括企业实际控制人、董事长、法定代表人、总经理、副总经理、业务总监等人员。总公司下设分公司、子公司等分支机构相关负责人对分支机构具有生产经营决策权，应当视为安全生产管理人员。

       企业法定代表人、实际控制人、总经理、分管安全生产的副总经理、安全总监必须按照规定参加并取得政府行政主管部门或具有资质的专业培训机构发放的考核合格证方可任职。上岗前还须参加本企业安全生产培训考核，熟练掌握本岗位安全生产职责及履职技能、全面掌握本企业安全风险及管控措施、熟悉本企业主要生产工艺和技术参数、掌握国家安全生产法律法规及政策措施等相关知识。

       安全生产管理人员上岗证由企业董事长或总经理签发。上岗证应当载明经查验核实的政府行政主管部门或授权机构颁发的培训合格证号、有效期。

       ⑵专职安全生产管理人员（安全员）上岗证：指专职从事安全生产管理工作的人员。包括企业安全生产管理机构的全部工作人员以及相关业务部门、车间、班组安排的现场专职安全员。

       专职安全生产管理人员必须按照规定参加并取得政府行政主管部门或具有资质的专业培训机构发放的考核合格证，经本企业安全生产培训考核合格，全面掌握本企业安全生产管理技术等相关知识。

       专职安全生产管理人员上岗证由企业分管安全生产工作的副总经理或安全总监签发。上岗证应当载明经查验核实的政府行政主管部门或授权机构颁发的培训合格证号、有效期，本企业培训、复训有效期。

       ⑶特种作业人员上岗证：指直接从事特殊种类作业的从业人员，包括电工作业、金属焊接、切割作业、起重机械作业、厂内车辆驾驶、登高架设作业、锅炉作业（含水质化验）、压力容器作业、制冷作业、危险物品作业（含危险化学品、民用爆炸品、放射性物品的操作工、运输押运工、储存保管员）等。具体规定依据国家相关行政主管部门发布的《特种作业目录》。

       特种作业人员必须经专门的安全技术培训并考核合格，取得《特种作业操作证》，经本企业安全生产培训考核合格，熟练掌握本企业安全风险、劳动纪律、安全规程、技术规程等知识。

       特种作业人员上岗证由企业技术总监（或技术部门主要负责人）、安全总监（或安全管理部门主要负责人）、人力资源管理部门主要负责人联合签发。上岗证应当载明经查验核实的《特种作业操作证》作业类别、证号、有效期，本企业培训、复训有效期。

       ⑷一般岗位作业人员上岗证：指除上述三类人员外的其他作业人员，必须覆盖企业全体员工。企业劳务发包、工程发包等外协单位派遣工的安全生产管理实行一体化管理，统一发放上岗证。

       外协单位派遣工进厂前，本企业必须与外协单位签定安全生产管理协议，明确双方安全生产责任。作业区域有2个以上外协单位交叉作业的，应当多方共同签定安全生产管理协议，明确各自的安全生产责任。

       外协单位派遣工进厂前，企业应当调查核实其原供职单位安全教育培训考核情况，属于三类人员的，必须查证核实其是否依法取得安全考核合格证、《特种作业操作证》等从业资质证书。未经原单位安全教育培训并考核合格、三类人员不具备从业资质的不得进厂作业。

       外协单位派遣工进厂前必须经过本企业再培训，熟练掌握作业区域（包括其活动区域）安全风险、应急措施、劳动纪律和相关安全操作规程、技术工艺要求后，统一颁发上岗证，执行本企业门禁制度。

       一般岗位作业人员上岗证由企业人力资源部门、安全生产管理部门主要负责人联合签发。外协单位派遣工上岗证还应当由合同签订部门负责人联合签发，承担外协单位及其派遣人员是否具备安全生产相关资质的审查责任。

       ⑸临时进厂人员上岗证：其他外协单位运输、装卸、维修、保养、清洁等临时进厂人员上岗前必须接受资质审查，车辆驾驶、押运、装卸人员和机械设备操作人员必须具备法定要求的相关资质。临时进厂人员进厂前必须经过本企业安全告知和安全教育，熟悉活动区域安全风险及应急措施，掌握企业相关劳动纪律和禁忌。

       临时进厂人员上岗证由企业安全生产管理部门、活动区域相关部门或车间主要负责人联合审核签发。

       三、三卡（安全风险管控卡、岗位操作规程卡、应急处置流程卡）

       目的意义：制作发放安全风险管控卡、岗位操作规程卡、应急处置流程卡，供职工在作业前对标对表逐项检查确认作业区域安全风险是否处于可控状态，作业中随时查询安全、技术操作规程和设备设施安全运行技术参数，管控“三违”行为，遇突发状况时及时查阅应急处置的流程，提高应急处置能力。

      （一）“三卡”的内容

       1．安全风险管控卡：按照本企业安全风险分级分类管理台账，以列表等方式确定本岗位活动范围内的安全生产危险源、风险点的类型、点位分布，相关设备设施安全运行的技术参数或管理标准，明确本岗位职责范围内应当履行的对危险源、风险点的巡查频率、维保周期等风险防控责任和措施，督促岗位员工对标对表开展安全风险防控巡查工作。

       明确本岗位涉及的特殊危险性作业的类型、作业资质要求和审批流程，确定各类型特殊危险性作业前的安全风险辨识方法和风险管控措施等，督促岗位员工严格执行特殊危险性作业审批制度。

       2．岗位操作规程卡：以列表等方式载明本岗位的安全规程、操作规程、技术规程、维检规程和劳动纪律等相关规定，督促岗位员工开展常态化学习，熟练掌握并严格执行“四规一制”，遏制“三违”行为，确保员工人身安全和设备安全。

       3．应急处置流程卡：对照本企业生产安全事故应急救援预案、专项处置预案等，以列表等方式载明本岗位可能发生的事故类型、伤害形式和伤害后果，明确每一类事故发生后本岗位的应急处置流程、措施和责任，督促岗位员工熟练掌握应急处置程序，提高突发情况下的控制、降低事故后果的能力。

      （二）“三卡”的表现形式

       安全风险管控卡、岗位操作规程卡、应急处置流程卡以口袋书形式表现，按照简洁明了、易于查阅的原则，尽可能采取列表等形式制作为手册类口袋书。“三卡”由车间组织班组按作业岗位逐一起草制定，报请企业安全、技术、设备等部门联合审查确认后，由企业安全管理部门统一制发。岗位员工应当随身携带“三卡”口袋书，作业前对标对表开展“四规一制”回顾、安全条件确认、隐患排查治理等工作，突发情况时对照应急处置流程卡开展应急处置工作。

       四、四清单（隐患排查任务清单、隐患问题清单、整改责任清单、验收销号清单）

       目的意义：通过实施隐患排查治理“四个清单”制度，以任务清单形式理清所有岗位的隐患排查任务分工、检查方法、检查频次，对排查发现的隐患问题明确整改责任、整改措施、整改时限和验收标准，规范隐患的排查、登记、整治、监督、销号全过程管理，实现关口前移、精准管理、源头治理、科学预防。

      （一）隐患排查任务清单：结合岗位安全风险管控职责，按照“一岗位一清单”的要求，从“人、机、料、法、环”五要素逐一分析辨识本岗位作业区域和周边环境可能产生的事故隐患和伤害后果，按照个人安全技能（诸如一会、两证、三卡是否到位，特种作业人员是否持证上岗等）、安全防护用品（诸如个人防护用品是否正确佩戴且能够正常使用，作业区域应急装备是否完好并位于指定位置等）、安全作业行为（诸如操作人员是否具有习惯性违章等不良操作行为未有效纠正等，是否存在生病、受伤、饮酒、服药、情绪不稳定等影响体能或精神的因素尚未消除等）、设备设施（包括设备设施完整性、技术参数安全性是否正常，维保检修纪录是否到位等）、物料管理（包括原料、辅料、配件、半成品、产成品是否准备到位，有无混堆混放、超高超区域堆放、挤占疏散通道等隐患，搬运物料的吊具、叉车、推车等设备或工具是否就位且完好有效等）、安全管理制度（诸如涉及本岗位的“四规一制”是否到位，相关制度、规程、安全标识是否上墙并完好等）、作业环境（诸如作业区域内是否有无关人员，是否有交叉作业人员，是否有临时用电、起重吊装、动火作业、检维修作业等情况，作业平台临边、洞口、通道口防护措施是否到位等）大类划分，以列表等方式细化排查内容，逐项列出本岗位隐患排查项目（点位）、检查方法和标准、排查周期或频率、责任追究或奖惩措施等，督促岗位员工对标对表开展隐患排查治理工作。

      （二）隐患问题清单：一是对班组及岗位员工日常排查发现的隐患问题，由班组长指定专人汇总并如实记录，建立班组级隐患问题清单，能够立即整改的必须立行立改，不能立即整改或本班组难以完成的，及时报告上级主管车间或部门，纳入车间、部门级整改责任清单，落实整改措施；本车间（部门）难以完成整改的，及时报告公司安全管理部门，纳入公司级整改责任清单，统筹安排整改。二是对于车间（部门）例行检查中发现的隐患问题，由车间（部门）负责人指定专人记录，建立车间（部门）级隐患问题清单，能够立即整改的必须组织立行立改，不能立即整改或本车间（部门）难以整改的，及时报告公司安全管理部门，纳入公司级整改责任清单，统筹安排整改。三是对公司统一安排的联合检查中发现的隐患问题，由企业安全生产管理部门汇总，建立公司级隐患问题清单和整改责任清单，分解下达整改任务，统筹组织整改。

      （三）整改责任清单：按照班组、车间（部门）、公司三级隐患问题清单，按照隐患问题危害后果，评估隐患等级（重大隐患或一般隐患），逐项制定整改措施，明确整改内容、标准、时限、预案、资金和整改责任人、验收责任人等，扎实推动整改落实。对于评估为重大隐患的，必须立即采取停产或局部停产措施，杜绝带病运行。

      （四）验收销号清单：对列入整改责任清单的隐患问题，组织专人严格对照整改标准进行复查验收，达到整改标准的，由验收责任人答案确认，准予销号。对于评估为重大隐患的整改验收，必须由公司主要负责人组织安全、技术、设备、生产等相关业务分管负责人以及业务部门专人技术人员联合审查验收销号，严把整改投运关。